Банковский комплаенс

Банковский комплаенс — обобщенное профессиональное понятие для функций и процедур, с помощью которых банк контролирует соблюдение законодательства, нормативных требований и внутренних правил.

Основные положения

• Комплаенс охватывает разные правовые и операционные риски.
• Противолегализационный контроль является одним из направлений, но не исчерпывает весь комплаенс.
• Конкретные процессы различаются между кредитными организациями.

Важно различать

Это профессиональное, а не единое законодательное определение.

Связанные статьи

• ПОД/ФТСистема мер по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
• Экономический смысл операцииХозяйственная цель операции, источник средств и ее связь с заявленной деятельностью клиента.
• Платформа «Знай своего клиента»Информационный сервис Банка России об уровнях риска юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Источники

1. Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризмаБанк России; ссылка проверена 13 июля 2026 г.